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中华人民共和国证券投资基金法(2102修订)

时间:2013-01-31 14:49来源:未知 作者:公司律师
中华人民共和国证券投资基金法 目录 第一章总则 第二章基金管理人 第三章基金托管人 第四章基金的运作方式和组织 第五章基金的公开募集 第六章公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回 第七章公开募集基金的投资与信息披露 第八章公开募集基金的基金合同的
  

中华人民共和国证券投资基金法

  

  目录

  第一章总则

  第二章基金管理人

  第三章基金托管人

  第四章基金的运作方式和组织

  第五章基金的公开募集

  第六章公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回

  第七章公开募集基金的投资与信息披露

  第八章公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算

  第九章公开募集基金的基金份额持有人权利行使

  第十章非公开募集基金

  第十一章基金服务机构

  第十二章基金行业协会

  第十三章监督管理

  第十四章法律责任

  第十五章附则

  第一章总则

  第一条为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展,制定本法。

  第二条在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的

利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法

规的规定。

  第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。

  基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。

  通过公开募集方式设立的基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风

险承担由基金合同约定。

  第四条从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

  第五条基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的

,从其约定。

  基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

  基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

  第六条基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。

  第七条非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  第八条基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

  第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

  基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

  基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  第十条基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依照本法成立证券投资基金行业协会,进行行业自律,协调行业关系,提供行业服

务,促进行业发展。

  第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理;其派出机构依照授权履行职责。

  第二章基金管理人

  第十二条基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

  公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

  第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

  有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

  注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

  主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年

没有违法记录;

  取得基金从业资格的人员达到法定人数;

  董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

  有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

  有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;

  法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  第十四条国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审

查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

  基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批

准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

  第十五条有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:

  因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;

  对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企

业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的;

  个人所负债务数额较大,到期未清偿的;

  因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人

员和国家机关工作人员;

  因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;

  法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

  第十六条公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有三年以上与其所任职

务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。

  第十七条公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经国务院证券

监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。

  第十八条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先

向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备

案。

  第十九条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  第二十条公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:

  依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

  办理基金备案手续;

  对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  编制中期和年度基金报告;

  计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

  办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  按照规定召集基金份额持有人大会;

  保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  第二十一条公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:

  将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  不公平地对待其管理的不同基金财产;

  利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

  向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  侵占、挪用基金财产;

  泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  玩忽职守,不按照规定履行职责;

  法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  第二十二条公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基

金管理人独立运作。

  公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。

  公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。

  第二十三条公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,

可以优先使用风险准备金予以赔偿。

  第二十四条公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得

有下列行为:

  虚假出资或者抽逃出资;

  未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;

  要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益;

  国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正

,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

  在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制

有关股东行使股东权利。

  第二十五条公开募集基金的基金管理人违法违规,或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的,国务院证券监督管理机

构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的,国务院证券监督管理

机构可以区别情形,对其采取下列措施:

  限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务;

  限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

  限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利;

  责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

  责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  公开募集基金的基金管理人整改后,应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收,符合有关要求的,应当

自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。

  第二十六条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险

的,国务院证券监督管理机构可以责令更换。

  第二十七条公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,国务院证券监

督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

  第二十八条在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监

督管理机构批准,可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施:

  通知出境管理机关依法阻止其出境;

  申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。

  第二十九条有下列情形之一的,公开募集基金的基金管理人职责终止:

  被依法取消基金管理资格;

  被基金份额持有人大会解任;

  依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

  基金合同约定的其他情形。

  第三十条公开募集基金的基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由国务

院证券监督管理机构指定临时基金管理人。

公开募集基金的基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管理业务的移交手续,新基金管理人或者临时基金管

理人应当及时接收。

  第三十一条公开募集基金的基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时

报国务院证券监督管理机构备案。

  第三十二条对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。

  第三章基金托管人

  第三十三条基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

  商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务

院证券监督管理机构核准。

  第三十四条担任基金托管人,应当具备下列条件:

  净资产和风险控制指标符合有关规定;

  设有专门的基金托管部门;

  取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

  有安全保管基金财产的条件;

  有安全高效的清算、交割系统;

  有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

  有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

  法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

  第三十五条本法第十五条、第十八条、第十九条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员。

  本法第十六条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员。

  第三十六条基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。

  第三十七条基金托管人应当履行下列职责:

  安全保管基金财产;

  按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

  对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

  保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

  对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

  复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

  按照规定召集基金份额持有人大会;

  按照规定监督基金管理人的投资运作;

  国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  第三十八条基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即

通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即

通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  第三十九条本法第二十一条、第二十三条的规定,适用于基金托管人。

  第四十条基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构

、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正;逾期未改正,或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的,国务

院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:

  限制业务活动,责令暂停办理新的基金托管业务;

  责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

  基金托管人整改后,应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕

之日起三日内解除对其采取的有关措施。

  第四十一条国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:

  连续三年没有开展基金托管业务的;

  违反本法规定,情节严重的;

  法律、行政法规规定的其他情形。

  第四十二条有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

  被依法取消基金托管资格;

  被基金份额持有人大会解任;

  依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

  基金合同约定的其他情形。

  第四十三条基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管

理机构指定临时基金托管人。

  基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者

临时基金托管人应当及时接收。

  第四十四条基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监

督管理机构备案。

  第四章基金的运作方式和组织

  第四十五条基金合同应当约定基金的运作方式。

  第四十六条基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

  采用封闭式运作方式的基金,是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式

的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

  采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院证券监督管理机构另行规定。

  第四十七条基金份额持有人享有下列权利:

  分享基金财产收益;

  参与分配清算后的剩余基金财产;

  依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

  按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

  对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

  对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

  基金合同约定的其他权利。

  公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,

有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

  第四十八条基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:

  决定基金扩募或者延长基金合同期限;

  决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;

  决定更换基金管理人、基金托管人;

  决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

  基金合同约定的其他职权。

第四十九条按照基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:

  召集基金份额持有人大会;

  提请更换基金管理人、基金托管人;

  监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;

  提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

  基金合同约定的其他职权。

  前款规定的日常机构,由基金份额持有人大会选举产生的人员组成;其议事规则,由基金合同约定。

  第五十条基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

  第五章基金的公开募集

  第五十一条公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。

  前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

  公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

  第五十二条注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:

  申请报告;

  基金合同草案;

  基金托管协议草案;

  招募说明书草案;

  律师事务所出具的法律意见书;

  国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

  第五十三条公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:

  募集基金的目的和基金名称;

  基金管理人、基金托管人的名称和住所;

  基金的运作方式;

  封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;

  确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;

  基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;

  基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;

  基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;

  基金收益分配原则、执行方式;

  基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;

  与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;

  基金财产的投资方向和投资限制;

  基金资产净值的计算方法和公告方式;

  基金募集未达到法定要求的处理方式;

  基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;

  争议解决方式;

  当事人约定的其他事项。

  第五十四条公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容:

  基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期;

  基金管理人、基金托管人的基本情况;

  基金合同和基金托管协议的内容摘要;

  基金份额的发售日期、价格、费用和期限;

  基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;

  出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;

  基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;

  风险警示内容;

  国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

  第五十五条国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理

机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

  第五十六条基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。

  基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

  第五十七条基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  前款规定的文件应当真实、准确、完整。

  对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有本法第七十八条所列行为。

  第五十八条基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的

,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

  基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

  第五十九条基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超

过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日

内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

  第六十条基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  第六十一条投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理

基金备案手续,基金合同生效。

  基金募集期限届满,不能满足本法第五十九条规定的条件的,基金管理人应当承担下列责任:

  以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  第六章公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回

  第六十二条申请基金份额上市交易,基金管理人应当向证券交易所提出申请,证券交易所依法审核同意的,双方应当签订上市协议。

  第六十三条基金份额上市交易,应当符合下列条件:

  基金的募集符合本法规定;

  基金合同期限为五年以上;

  基金募集金额不低于二亿元人民币;

  基金份额持有人不少于一千人;

  基金份额上市交易规则规定的其他条件。

 第六十四条基金份额上市交易规则由证券交易所制定,报国务院证券监督管理机构批准。

  第六十五条基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机构备案:

  不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;

  基金合同期限届满;

  基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;

  基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。

  第六十六条开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记,由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。

  第六十七条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务;基金合同另有约定的,从其约定。

  投资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

  第六十八条基金管理人应当按时支付赎回款项,但是下列情形除外:

  因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;

  证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

  基金合同约定的其他特殊情形。

  发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日报国务院证券监督管理机构备案。

  本条第一款规定的情形消失后,基金管理人应当及时支付赎回款项。

  第六十九条开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者政府债

券的具体比例,由国务院证券监督管理机构规定。

  第七十条基金份额的申购、赎回价格,依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。

  第七十一条基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误达到基金份额净

值百分之零点五时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。

  因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。

  第七章公开募集基金的投资与信息披露

  第七十二条基金管理人运用基金财产进行证券投资,除国务院证券监督管理机构另有规定外,应当采用资产组合的方式。

  资产组合的具体方式和投资比例,依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定。

  第七十三条基金财产应当用于下列投资:

  上市交易的股票、债券;

  国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  第七十四条基金财产不得用于下列投资或者活动:

  承销证券;

  违反规定向他人贷款或者提供担保;

  从事承担无限责任的投资;

  买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

  向基金管理人、基金托管人出资;

  从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的

证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履

行信息披露义务。

  第七十五条基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  第七十六条基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露,并保证投资人能够按照基金合

同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

  第七十七条公开披露的基金信息包括:

  基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;

  基金募集情况;

  基金份额上市交易公告书;

  基金资产净值、基金份额净值;

  基金份额申购、赎回价格;

  基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;

  临时报告;

  基金份额持有人大会决议;

  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;

  涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

  国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

  第七十八条公开披露基金信息,不得有下列行为:

  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

  对证券投资业绩进行预测;

  违规承诺收益或者承担损失;

  诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

  法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  第八章公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算

  第七十九条按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,基金可以转换运作方式或者与其他基金合并。

  第八十条封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并报国务院证券监督管理机构备案:

  基金运营业绩良好;

  基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  基金份额持有人大会决议通过;

  本法规定的其他条件。

  第八十一条有下列情形之一的,基金合同终止:

  基金合同期限届满而未延期;

  基金份额持有人大会决定终止;

  基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接;

  基金合同约定的其他情形。

  第八十二条基金合同终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。

  清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。

  清算组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报国务院证券监督管理机构备案并公告。

基金管理人、基金托管人违反本法第十八条第二款规定的,责令改正,处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

  第一百二十二条基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人

员违反本法第十九条规定的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,

并处十万元以上一百万元以下罚款;情节严重的,撤销基金从业资格。

  第一百二十三条基金管理人、基金托管人违反本法规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处五万元以上五十万元以

下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

  第一百二十四条基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的,责令改正,

没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;基金

管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处三万元

以上三十万元以下罚款。

  基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益,归入基金财产。但是

,法律、行政法规另有规定的,依照其规定。

  第一百二十五条基金管理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条规定的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下

罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

,暂停或者撤销基金或证券从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

  第一百二十六条未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或

者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十

万元以下罚款。

  第一百二十七条基金管理人、基金托管人违反本法规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处十万元以下罚款。

  第一百二十八条违反本法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得

,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下罚

款。

  第一百二十九条违反本法第六十条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法

所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以

上三十万元以下罚款。

  第一百三十条基金管理人、基金托管人有本法第七十四条第一款第一项至第五项和第七项所列行为之一,或者违反本法第七十四条第二款

规定的,责令改正,处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并

处三万元以上三十万元以下罚款。

  基金管理人、基金托管人有前款行为,运用基金财产而取得的财产和收益,归入基金财产。但是,法律、行政法规另有规定的,依照其规

定。

  第一百三十一条基金管理人、基金托管人有本法第七十四条第一款第六项规定行为的,除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚

外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格。

  第一百三十二条基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法

所得,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处三万元以

上三十万元以下罚款。

  第一百三十三条基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处五万元以下罚款;对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  第一百三十四条违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处

违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

  第一百三十五条违反本法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。

  第一百三十六条违反本法规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处违法所得一

倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

  第一百三十七条违反本法规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚

款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,并处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,

并处三万元以上十万元以下罚款。

  第一百三十八条基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,处十万元以上三十万元

以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以

上十万元以下罚款。

  第一百三十九条基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金

服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。

  第一百四十条挪用基金销售结算资金或者基金份额的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或

者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十

万元以下罚款。

  第一百四十一条基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,责令改正,给予警告,并处十万元以上三十万元以下罚款;

情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上十万元以

下罚款。

  基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处十万元以上一百万元以下罚款,并责令其停止基金服务业

务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

  第一百四十二条基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的,处十万元以上三十万元以

下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上

十万元以下罚款。

  第一百四十三条信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料

虚假、有重大遗漏的,责令改正,处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万元以上三万

元以下罚款。

  第一百四十四条会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收

入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以

上十万元以下罚款。

  第一百四十五条基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

的,处十万元以上三十万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基

金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款。

  第一百四十六条违反本法规定,给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的,依法承担赔偿责任。

  基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反本法规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当

分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。

  第一百四十七条证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的,依法给予行

政处分。

  第一百四十八条拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处

罚。

  第一百四十九条违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人

员采取证券市场禁入的措施。

  第一百五十条违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  第一百五十一条违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。

  第一百五十二条依照本法规定,基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、

基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。

  依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当全部上缴国库。

  第十五章附则

  第一百五十三条在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金,以及合格境外投资者在境内进行证券投资,应当经国务院证券监督管理

机构批准,具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门规定,报国务院批准。

  第一百五十四条公开或者非公开募集资金,以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理

的,其证券投资活动适用本法。

  第一百五十五条本法自2013年6月1日起施行。

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